«Незаконное предпринимательство в сфере туристического бизнеса»

Преступность в сфере экономики, в том числе и в сфере предпринимательской деятельности, возникает, как правило, когда социально-правовое регулирование неадекватно отражает объективные процессы и закономерности экономического развития. Ликвидация государственной монополии на собственность, приватизация, развитие рыночных отношений и другие конструктивные изменения, происходящие в экономике, обусловили необходимость нового определения уголовно-правовой охраны предпринимательской деятельности.

Успешное развитие современной уголовно-правовой науки в России не-возможно без знания особенностей и тенденций развития зарубежного уголов-ного законодательства. Французский правовед Марк Ансель отмечал, что «изу-чение зарубежного права открывает перед юристом новые горизонты, позво-ляет ему лучше узнать право своей страны, ибо специфические черты этого права особенно отчётливо выявляются в сравнении с другими системами» .

Приведённое высказывание в настоящее время весьма актуально, по-скольку ситуация в предпринимательской сфере в России такова, что осущест-вление законопослушной деятельности для хозяйствующих субъектов нередко бывает затруднительным, а подчас и вовсе невозможным. Отсутствие у многих предпринимателей навыков правового поведения на рынке, недостаточная ос-ведомлённость о правилах и процедурах совершения различного рода сделок и других коммерческих операций зачастую приводит к нарушению действую-щего законодательства, в том числе уголовного.

Для обоснования необходимости исследования незаконного предпринимательства в уголовно-правовом и криминологическом аспектах, необходимо на наш взгляд, обратиться к данным статистики, проследить и сравнить выявляемость преступлений данного вида в сфере туризма, возбуждение и прекращение уголовных дел, а также возвращение уголовных дел на дополнительное расследование, начиная с 1998 г.

Ситуация в сфере борьбы с незаконным предпринимательством в России в 1998 г. складывалась следующим образом: было возбуждено 3 789 уголовных дел, что составляет 1,5% от общего количества зарегистрированных преступлений в сфере экономики. Из них направлено в суд 1 565 уголовных дела. Общая прекращаемость уголовных дел составила 58,7%, что превышает процент прекращаемости уголовных дел экономической направленности в 1,7 раза. Прекращаемость уголовных дел о незаконном предпринимательстве по нереабилитирующим основаниям составила 48,4%.

На протяжении последних лет наблюдается устойчивый рост таких преступлений. Так, подразделениями по борьбе с экономическими преступлениями органов внутренних дел в 2005 г. по всей России выявлено 1252 (+ 90,9%) факта совершения незаконного предпринимательства в 2006 г. - 1351 (+ 7,9%), в 2007 г. - 1491 (+ 10,4%), в 2008 г. - 1532 (+ 2,8%), в 2009 г. - 2345 (+ 53,6%), за январь - ноябрь 2010 г. - 2487 (+ 12,3%). За 2010 г. (январь - декабрь) выявлено всего 256323 преступления экономической направленности, из них подразделениями органов внутренних дел - 266,7, что на 11,9% меньше, чем в 2009 г. (410333 преступления, подразделениями ОВД - 428,8). При производстве предварительного расследования, в особенности на первоначальном этапе по делам о незаконном предпринимательстве, имеются существенные недостатки и возникает немало проблем. Об этом, в частности, свидетельствует незначительное количество уголовных дел, направляемых в суд. Так, в 2005 г. по России эта цифра составила лишь 574 уголовных дела, что составляет 45,8% от общего числа выявленных фактов незаконного предпринимательства за указанный период. В 2006 г. - 556 (41,1%), в 2007 г. - 679 (45,5%), в 2008 г. - 519 (33,9%), за 2009 г. - 848 (36,2%), за 2010 г. – 1174 (39,7%), за 2011г. – 1498 (41,5%) а за январь 2012 г. – 1620 (43,2%) .

Таким образом, можно сделать вывод о том, что из-за резкого снижения количества выявленных фактов осуществления незаконного предпринимательства и сохранения процентной доли нелегальной сферы экономики на рынке многие преступные факты незаконного предпринимательства в уголовную статистику не попадают, переходят в категорию латентных, создавая иллюзию благополучия. В уголовной статистике фактически отображаются не масштабы незаконного предпринимательства в России, а показатели работы правоохранительных органов по выявлению, раскрытию, расследованию и рассмотрению в судах уголовных дел по обвинению в незаконном предпринимательстве.

Вопросы, связанные с правовым регулированием туристической деятельности и регламентацией уголовной ответственности за ее незаконное осуществление, еще не стали предметом пристального внимания ученых- правоведов. На сегодняшний день доминируют экономические аспекты при исследовании отношений, возникающих в сфере туризма, оставляя «в тени» соответствующие правовые проблемы.

Проблемами регулирования отношений, возникающих при оказании туристических услуг, посвящено большое количество монографических и диссертационных исследований. Это работы В.М.Лебедева, Ю.А. Чененова, М.Б. Биржакова, Я.Е. Парция, К.С. Свиридова и др.

Объект исследования образуют общественные отношения, возникающие в связи с применением мер уголовной ответственности за осуществление незаконной предпринимательской деятельности в сфере туристического бизнеса.

Предмет исследования: Предметом исследования выступают нормы уголовного права, предусматривающие ответственность за незаконную предпринимательскую, материалы судебной практики, диссертационные труды авторов, статистические данные МВД РФ и ГУ МВД РФ по Краснодарскому краю.

Целью магистерской диссертации является исследование института незаконного предпринимательства на основе сравнительно-правового анализа уголовно-правовых норм действующего уголовного законодательства России и зарубежных стран.

Для достижения указанной цели нами поставлены следующие задачи:

1. Проанализировать теоретические положения научных трудов, посвященных незаконному предпринимательству в сфере туризма.

2. Сформулировать понятие и определить правовую природу туристической деятельности.

3. Изучить уголовное законодательство России и зарубежных стран, регламентирующее ответственность за незаконное предпринимательство в сфере туризма.

4. Сделать выводы по проведенному исследованию в рамках магистерской диссертации.

Нормативная основа работы представлена Конституцией Российской Федерации 1993 г., Уголовным кодексом Российской Федерации 1996 г., Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «Об основах туристской деятельности в Российской Федерации»; необходимыми постановления Правительства Российской Федерации, уголовным законодательством Республики Азербайджан, Украины и Турции.

Теоретическая база работы - труды таких авторов, как Л.С. Аистова, Л.Д. Гаухман, А.Э. Жалинский, О.С. Максимов, Т.Д. Устинова, и других. Вопросы уголовно-правового запрета незаконного предпринимательства нашли отражение в диссертационных исследованиях Л.С. Аистовой, А.А. Барыгиной, И.А. Клепицкого, М.Н. Урда и др. Изложенные в этих работах научные взгляды послужили концептуальной и методологической основой исследования рассматриваемых проблем.

Эмпирическая основа исследования – соответствующие постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации, материалы изученной опубликованной и неопубликованной судебно-следственной практики, относящиеся к теме дипломного исследования, статистические данные о состоянии преступности в Российской Федерации в сфере экономики с 2005 по 2012 гг.; статистические сведения о состоянии и динамике преступлений в сфере экономической деятельности по официальным данным МВД РФ и ГУ МВД России по Краснодарскому краю.

Методами исследования явились:

1. Формально-логический, заключающийся в анализе признаков состава преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ «Незаконное предпринимательство»;

2. Сравнительно-правовой - исследование законодательства России и зарубежных стран по данной проблеме;

3. Конкретно-социологический, анализ статистических данных.

Научная новизна диссертации состоит, прежде всего, в том, что на основе комплексного подхода проведен сравнительно-правовой анализ законодательства России и зарубежных стран по вопросам пределов уголовной ответственности за незаконное предпринимательство в сфере туризма.

Положения, выносимые на защиту, сводятся к следующему:

1. Понятие туризма как вида предпринимательской деятельности;

2. Комплексное исследование социально-экономических факторов, обусловливающих применение мер уголовной ответственности за незаконное предпринимательство в сфере туризма;

3. Особенности квалификации незаконного предпринимательства и отграничение однородных и смежных составов преступлений;

4. Сравнительно-правовые аспекты уголовной ответственности за незаконное предпринимательство по законодательству России и зарубежных стран;

5. Предложения по совершенствованию уголовного законодательства, в части изменения диспозиции ст. 171 УК РФ.

Теоретическая и практическая значимость исследования состоит в том, что содержащиеся в диссертации выводы и предложения могут быть использованы в целях совершенствования уголовно-правовой нормы о незаконном предпринимательстве. Предложения, сформулированные в настоящем исследовании, могут быть использованы в законотворческом процессе, в практической деятельности судебно-следственных органов, в том числе и в разработке разъяснений Пленума Верховного Суда РФ о судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве, а также в разработке научно-практических рекомендаций по разграничению незаконного предпринимательства со смежными и однородными преступлениями.

Апробация результатов исследования. Основные положения и результаты работы обсуждались на региональной научно-практической конференции «Твердовские чтения» (Кубанский социально-экономический институт, Краснодар, 2011г.); международной научно-практической конференции «Вопросы теории и практики российской правовой науки» (Пенза, 2011г.); 1-ой международной научно-практической конференции «Наука в XXI веке» (Кубанский социально-экономический институт, Краснодар, 2013г.).

Структура работы включает введение, две главы, объединяющие шесть параграфов, заключение, список использованных источников.

1. Отмена лицензирования в сфере туризма неблагоприятным образом отразилась на осуществлении турагентской деятельности, которая на сегодняшний момент приобрела «неконтролируемый» характер. Полагаю, что отмена лицензирования турагентской и туроператорской деятельности в России - мера преждевременная и неоправданная, а механизм дополнительного финансового обеспечения ответственности туроператоров недостаточно проработан и требует значительного времени для его внедрения, разработки подзаконных нормативных актов и инструкций.

Механизм финансового обеспечения ответственности туроператоров, является эффективным, но достаточно новым для российской правовой системы способом защиты прав и законных интересов туристов, следовательно нуждается в дальнейшем развитии.

2. Ввести в уголовный кодекс РФ статью, предусматривающую уголовную ответственность за обман потребителей. Правовое регулирование в сфере туристической деятельности отношений с участием потребителей призвано не только регламентировать механизм возникновения и осуществления их в качестве гражданских правоотношений посредством норм гражданского законодательства, но в соответствии с основной своей задачей устранять правовые последствия нарушений прав потребителей, возникающих в рамках этих правоотношений, и восстанавливать нарушенное состояние также при помощи норм иных отраслей законодательства. Несомненно, что нормы гражданского права имеют господствующее положение в процессе правового регулирования отношений с участием потребителей, поскольку они складываются между юридически равными потребителем и его контрагентами (изготовитель, исполнитель, продавец) и носят гражданский характер.

Тем не менее представляется важным для определения особенностей законодательства в данной сфере учитывать роль соответствующих норм административного и уголовного права, без которых правовое регулирование защиты прав потребителей невозможно вообще, так как нормы каждой отрасли выполняют собственные задачи для единой цели - защиты этих прав.

3. В диспозиции статьи 171 УК России заменить формулировку «доход» на «прибыль». Толкование дохода как выручки от реализации товаров (работ, услуг) без вычета произведённых лицом расходов не исключает применения ст. 171 УК РФ даже в тех случаях, когда лицо осуществляет высокозатратную деятельность с целью получения незначительной прибыли.

4. Необходимо дополнить диспозицию ст. 171 УК РФ признаком осуществления предпринимательской деятельности с грубым нарушением ли-цензионных требований и условий (в том числе при ведении туристического бизнеса). При этом к таким нарушениям лицензионных требований могут относиться нарушения в сфере осуществления туристического бизнеса, повлекшие за собой:

- возникновение угрозы причинения вреда жизни, здоровью граждан, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, а также угрозы чрезвычайных ситуаций техногенного характера;

- человеческие жертвы или причинение тяжкого вреда здоровью граждан, причинение средней тяжести вреда здоровью двух и более граждан, причинение вреда объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, возникновение чрезвычайных ситуаций техногенного характера, нанесение ущерба правам, законным интересам граждан.

6. Федеральный закон от 24 ноября 1996 г. № 132-ФЗ «Об основах туристской деятельности в Российской Федерации» // СЗ РФ от 2 декабря 1996 г. № 49 ст. 5491.

7. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» // СЗ РФ от 13 августа 2001 г., № 33 (Часть I), ст. 3431.

8. Федеральный закон от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» // СЗ РФ от 9 мая 2011 г. № 19 ст. 2716.

9. Федеральный закон от 7 декабря 2011 г. № 420-ФЗ «О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» // СЗ РФ от 12 декабря 2011 г. № 50 ст. 7362.

10. Приказ Федерального агентства по туризму (Ростуризм) от 10 мая 2007 г. № 28 г. Москва «Об утверждении Положения о ведении единого федерального реестра туроператоров» // Российская газета от 23 сентября 2009 г. № 178.

Судебная практика

11. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 17 января 1997 г. № 1 «О практике применения судами законодательства об ответственности за бандитизм» // БВС РФ от 1997 г., № 3.

12. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27 января 1999 г. № 1 «О судебной практике по делам об убийстве (ст.105 УК РФ)» // Российская юстиция, № 4, 1999 г.

13. Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем» от 18 ноября 2004 года № 23// БВС РФ. – №1.-2005.

14. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27 декабря 2007 г. № 51 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» // БВС РФ, февраль 2008 г., № 2.

Научная литература:

15. Аистова Л.С. Теоретические и практические проблемы квалификации незаконного предпринимательства. Автореферат дис: канд. юрид. наук. - Спб., 2001.

16. Барыгина, А. А. Процессуальные и криминалистические проблемы расследования уголовных дел о незаконном предпринимательстве: Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата юридических наук. Науч. рук. И. И. Пиндюр. -Челябинск, 2003.

17. Буйленко В.Б. Основы профессиональной деятельности в туризме и экотуризме. Высшее образование.- Ростов-на-Дону.: Феникс, 2010.

18. Водько Н.П. Уголовно-правовая борьба с организованной преступностью: Науч.-практ. пособ. - М., 2000.

19. Гаухман Л. Д., Максимов С.В. Уголовное право. Особенная часть.- М.: Эксмо, 2005.

20. Гаухман Л.Д., Максимов С.В. Уголовная ответственность за организацию преступного сообщества. - М., 1997.

21. Жалинский А.Э. Комментарий к УК РФ /Под общей ред. Ю.И. Скуратова, В.М. Лебедева. - М.: Норма-ИНФРА-М. 2010.

22. Клепицкий И.А. Система норм о хозяйственных преступлениях: основ-ные тенденции развития: дисс. докт. юрид. наук. – М., 2006.

23. Ковалев М.И. Соучастие в преступлении. - Свердловск, 1960. Ч.1.

24. Лимонов В.Н. Мошенничество: уголовно-правовая и криминологическая характеристика. - М., 2001.

25. Уголовное право России. Особенная часть.- М., 2007.

26. Уголовное право России. Части Общая и Особенная / Под ред. А. И. Рарога. - М., 2004.

27. Уголовное право Российской Федерации. Особенная часть / Отв. ред. Б.В. Здравомыслов. - М., 2008.

28. Уголовное право Российской Федерации. Общая часть: Учебник. Практикум / Под ред. А. С. Михлина. - М., 2004.

29. Уголовное право России. Практический курс / Под общ. ред. А. И. Бастрыкина; под науч. ред. А. В. Наумова. - М., 2007.

30. Уголовный кодекс Азербайджанской Республики / науч. ред. и предисл. И.М. Рагимова; пер. с азерб. Б.О. Аббасова. - СПб., 2001.

31. Уголовный кодекс Республики Болгария / науч. ред. А.И. Лукашова; пре-дисл. И.И. Айдарова; пер. с болг. Д.В. Милушева и А.И. Лукашова. - СПб., 2002.

32. Уголовный кодекс Украины / науч. ред. и предисл. В.Я. Тация и В.В. Сташиса; пер. с укр. В.Ю. Гиленченко. - СПб., 2001.

33. Уголовный кодекс Франции. - СПб, 2002.

34. Уголовный кодекс ФРГ. - М.: Зерцало, 2000.

35. Урда М.Н. Проблемы применения нормы, устанавливающей ответствен-ность за незаконное предпринимательство: дисс. к.ю.н. – Курск, 2010.

36. Устинова Т.Д. Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство. - М., 2001.

37. Фельдштейн Г. С. Природа умысла. - М., 1898.

Материалы периодической печати

38. Ансель М. Методологические проблемы сравнительного права // Очерки сравнительного права. - М., 1981. - С. 38.

39. Кузин Д.В. Таможенные пошлины //Российский налоговый курьер, № 21, ноябрь 2002. - С.15.

40. Лантинов Я. Унифицировать ответственность за незаконное предпринимательство в УК России и Украины //Российская юстиция, № 6, июнь 2002.- С. 72.

41. Маталиева А.А. Проблемы правового регулирования туристской деятельности // Законы России: опыт, анализ, практика, № 2, февраль 2010.- С. 51.

42. Нестерова С.С. О квалифицирующих признаках преступления, предусмотренного статьей 171 УК РФ // Адвокат, № 10, октябрь 2003. - С. 62.

43. Писаревский Е.Л. Законодательство в области обеспечения безопасности туризма//Туризм: право и экономика. 2011. № 3.- С. 22.

44. Писаревский Е.Л. Правовая природа туроператорской деятельности//Туризм: право и экономика. 2010. № 2. С. 19 – 21.

45. Романова Ю.А. Правовые основы туристской деятельности в Российской Федерации //Гражданин и право, № 3, март 2010.- С. 37.

46. Хилюта В.В. Семь аргументов в пользу декриминализации незаконного предпринимательства // Уголовный процесс, 2011. -№1. С. 73.

Электронные ресурсы

47. Официальный сайт МВД России. h**t://w*w.mvd.r*/stats/.