«Рынок ценных бумаг (Код - ЦБ), ответы на 18 заданий по 5 тестовых вопроса» - Тест

Содержание

Задание 1

Вопрос 1. Размер дивиденда по простой акции зависит от:

1) решения общего собрания акционеров;

2) чистой прибыли;

3) решения Совета директоров акционерного общества;

4) количества акций, находящихся в обращении;

5) все ответы верны.

Вопрос 2. Какую ответственность несет акционер за деятельность акционерного общества?

1) ограниченную;

2) неограниченную;

3) субсидиарную;

4) солидарную;

5) нет правильного ответа.

Вопрос 3. В России выпуск акций на предъявителя:

1) разрешен без каких-либо ограничений;

2) разрешен в определенном отношении к величине определенного уставного капитала;

3) разрешен только для привилегированных акций, не дающих права голоса на общих собраниях акционеров;

4) запрещен;

5) все ответы верны.

Вопрос 4. При решении каких вопросов акционеры-владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса?

1) о реорганизации акционерного общества;

2) о ликвидации акционерного общества;

3) о выплате дивидендов по привилегированным акциям;

4) о выборе руководящих органов акционерного общества;

5) верны ответы 1 и 2.

Вопрос 5. Акционерное общество не выплатило дивиденды по привилегированным акциям. В этом случае владельцы привилегированных акций право голоса на общем собрании акционеров:

1) получают;

2) не получают;

3) получают по всем вопросам, кроме владельцев кумулятивных акций;

4) получают по ограниченному кругу вопросов;

5) нет правильного ответа.

Задание 2

Вопрос 1. Доходность к погашению зависит от:

1) номинала облигации;

2) срока до погашения;

3) ставки купона;

4) рыночной процентной ставки;

5) верны ответы 1,2,3.

Вопрос 2. Самыми старшими ценными бумагами являются:

1) привилегированные акции с индексируемой ставкой дивидендов;

2) облигации, обеспеченные залогом имущества;

3) облигации, обеспеченные банковской гарантией;

4) облигации с индексируемым номиналом (индексация осуществляется в зависимости от темпов инфляции);

5) облигации с неиндексируемым номиналом (индексация осуществляется в зависимости от темпов инфляции).

Вопрос 3. Когда кредитный риск инвестора, приобретающего облигацию одного эмитента, минимальный?

1) когда облигации выпущены под конкретный вид дохода эмитента;

2) когда облигации обеспечены гарантией третьей стороны;

3) когда облигации выпущены под залог имущества эмитента;

4) когда облигации имеют индексируемый номинал;

5) когда облигации погашаются продукцией эмитента.

Вопрос 4. Некоммерческие организации в России имеют право выпускать облигации:

1) только в случае залога имущества;

2) только в случае, предусмотренном в уставе;

3) только в случае, предусмотренном законом;

4) только в случае предоставления гарантии третьей стороны;

5) все ответы верны.

Вопрос 5. Доходность ГКО к погашению зависит от цены:

1) отсечения;

2) погашения;

3) средневзвешенной;

4) покупки;

5) верны ответы 2 и 3.

Задание 3

Вопрос 1. Государственные облигации наиболее высокого инвестиционного качества являются (при прочих равных условиях):

1) купонные;

2) дисконтные;

3) обеспеченные залогом имущества;

4) обеспеченные гарантией третьих лиц;

5) обращающиеся на фондовой бирже.

Вопрос 2. В каком случае кредитный риск инвестора, приобретающего государственные облигации, является минимальным?

1) когда облигации выпущены под конкретный вид дохода эмитента;

2) когда облигации обеспечены гарантией третьей стороны;

3) когда облигации выпущены под залог имущества;

4) когда облигации имеют индексируемый номинал;

5) когда облигации номинированы в свободно конвертируемой валюте.

Вопрос 3. Закладная - это ценная бумага, обязательства по которой обеспечены залогом:

1) движимого имущества;

2) недвижимого имущества;

3) ценных бумаг;

4) драгоценных металлов;

5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 4. Какие ценные бумаги могут выписываться в нескольких экземплярах?

1) векселя;

2) коносаменты;

3) депозитные сертификаты;

4) верны ответы 1, 2, 5;

5) сберегательные сертификаты.

Вопрос 5. Кем может быть индоссирован чек?

1) физическим лицом;

2) юридическим лицом;

3) банком-плательщиком по чеку;

4) авалистом;

5) все ответы верны.

Задание 4

Вопрос 1. Может ли брокер передоверить выполнение поручения клиента другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг?

1) может;

2) может только другому брокеру;

3) может, если это предусмотрено договором на брокерское обслуживание;

4) не может ни в каком случае;

5) верны ответы 2 и 3.

Вопрос 2. Эмитентами облигаций могут быть:

1) общества с ограниченной ответственностью;

2) акционерные инвестиционные фонды;

3) паевые инвестиционные фонды;

4) брокерско-дилерские компании;

5) верны ответы 1 и 4.

Вопрос 3. Российское законодательство позволяет конвертировать в ценные бумаги с другими правами:

1) привилегированные акции;

2) обыкновенные акции:

3) облигации;

4) акции;

5) верны ответы 1 и 3;

Вопрос 4. Андеррайтинг ценных бумаг - это функция:

1) эмитента;

2) инвестиционного банка или компании по ценным бумагам;

3) любого профессионального участника рынка ценных бумаг;

4) фондовой биржи;

5) инвестиционного фонда.

Вопрос 5. Внутренняя стоимость акции - это:

1) стоимость акции, рассчитанная на основе данных бухгалтерской отчетности;

2) ликвидационная стоимость акции;

3) экспертная оценка аналитика;

4) стоимость акции, рассчитанная как текущая стоимость будущих дивидендов;

5) курсовая стоимость, скорректированная на величину выплаченных текущих дивидендов.

Задание 5

Вопрос 1. В соответствии с Концепцией развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента РФ 1 июля 1996 г., к принципам регулирования рынка ценных бумаг относятся:

1) использование механизма саморегулирования рынка, создаваемого при помощи государства и под его контролем;

2) приоритет в защите мелких инвесторов и населения;

3) приоритет в защите всех форм коллективных инвестиций;

4) поддержка конкуренции на рынке ценных бумаг;

5) все ответы верны.

Вопрос 2. Какую информацию обязано ежегодно раскрывать Открытое акционерное общество?

1) годовой отчет общества, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков;

2) списки аффилированных лиц;

3) соотношение стоимости чистых активов и размеры уставного капитала;

4) количество инвесторов;

5) все ответы верны.

Вопрос 3. Рейтинг ценной бумаги включает в себя оценку по данной ценной бумаге риска:

1) инфляционного;

2) валютного;

3) процентного;

4) кредитного;

5) ликвидности.

Вопрос 4. При оформлении опциона на покупку:

1) держатель опциона играет на повышение, подписатель - на понижение;

2) держатель опциона играет на понижение, подписатель - на повышение;

3) держатель и подписатель опциона играют на понижение;

4) держатель и подписатель играют на повышение;

5) нет правильного ответа.

Вопрос 5. Какие ценные бумаги могут обращаться на фондовых биржах?

1) форвардные контракты;

2) опционы;

3) свопы;

4) конвертируемые облигации;

5) верны ответы 2 и 4.

Задание 6

Вопрос 1. Какие ценные бумаги могут обращаться посредством индоссамента?

1) простые векселя;

2) чеки;

3) переводные векселя;

4) депозитные сертификаты;

5) верны ответы 1,2,3.

Вопрос 2. Какие ценные бумаги погашаются только в денежной форме?

1) депозитные и сберегательные сертификаты;

2) чеки;

3) векселя;

4) государственные и муниципальные ценные бумаги;

5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 3. Процентный доход может выплачиваться по:

1) чекам;

2) векселям;

3) депозитным и сберегательным сертификатам;

4) государственным и муниципальным ценным бумагам;

5) все ответы верны.

Вопрос 4. К дефекту формы векселя приводят:

1) отсутствие обязательного реквизита;

2) наличие в векселе условия, при котором осуществляется платеж;

3) отсутствие даты платежа;

4) подписи иных лиц, кроме векселедателя на лицевой стороне векселя;

5) верны ответы 1 и 2.

Вопрос 5. Обязательными лицами по чеку являются:

1) чекодатель;

2) авалист;

3) индоссант;

4) акцептант

5) верны ответы 1, 2, 3.

Задание 7

Вопрос 1. Кто выписывает коносамент?

1) грузоотправитель;

2) грузополучатель;

3) грузоперевозчик;

4) любое из вышеперечисленных лиц в зависимости от вида коносамента;

5) нет верного ответа.

Вопрос 2. Кто выписывает складское свидетельство?

1) поклажедатель;

2) поклажеполучатель;

3) товарный склад;

4) любое из вышеперечисленных лиц, в зависимости от вида складского свидетельства и условий договора ответственного хранения;

5) нет правильного ответа.

Вопрос 3. Складское свидетельство выписывать:

1) разрешено;

2) запрещено;

3) можно только простые складские свидетельства;

4) нет правильного ответа;

5) все ответы верны.

Вопрос 4. Вексель в порядке цессии обращаться:

1) может;

2) не может;

3) может после оговорки «по приказу»;

4) может только двойные складские свидетельства;

5) может после оговорки « без оборота на меня»;

Вопрос 5. Условие выплаты процентов может быть зафиксировано:

1) в простом векселе;

2) в переводном векселе;

3) в любом векселе без указания срока платежа;

4) в любом векселе, выписанном « по предъявлении»;

5) верны ответы 3 и 4.

Задание 8

Вопрос 1. Кто может выписать вексель?

1) коммерческая организация;

2) некоммерческая организация;

3) индивидуальный предприниматель;

4) орган государственной власти;

5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 2. Как называется должник, ставший обязанным по векселю лицом с момента подписания векселя?

1) трассант;

2) трассат;

3) ремитент;

4) авалист;

5) акцептант.

Вопрос 3. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:

1) эмиссионная;

2) по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

3) по управлению ценными бумагами;

4) по определению взаимных обязательств;

5) верны ответы 2, 3, 4.

Вопрос 4. К видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится деятельность:

1) брокерская;

2) дилерская;

3) депозитарная;

4) по организации торговли ценными бумагами;

5) все ответы верны.

Вопрос 5. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской федерации регламентируется:

1) Гражданским кодексом РФ;

2) Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

3) Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

4) Постановлениями ФКЦБ России;

5) верны ответы 3 и 4.

Задание 9

Вопрос 1. Какой вид сделок подлежит немедленному исполнению?

1) срочные;

2) оптовые;

3) крутые сделки;

4) сделки с премией;

5) кассовые.

Вопрос 2. Может ли брокер использовать временно свободные денежные средства своих клиентов?

1) может в любом случае;

2) может, если это оговорено в договоре на брокерское обслуживание;

3) может, если клиент об этом уведомлен и дал свое согласие;

4) не может ни в каком случае;

5) нет верного ответа.

Вопрос 3. Объектами доверительного управления ценными бумагами могут быть:

1) ценные бумаги;

2) денежные средства;

3) денежные средства;

4) драгоценные металлы;

5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 4. Для получения лицензии и осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг компания должна удовлетворять требованиям:

1) финансовой устойчивости;

2) раскрытия информации;

3) квалификации персонала;

4) минимальному размеру собственных средств;

5) все ответы верны.

Вопрос 5. Кто обязан возместить за свой счёт убытки клиентов в случае выполнения поручения клиентов с ущербом для них, возникшим в результате конфликта интересов, о котором клиент не предупрежден?

1) дилеры;

2) брокеры;

3) управляющие;

4) депозитарии;

5) верны ответы 2 и 3.

Задание 10

Вопрос 1. Регистратор ведет лицевые счета:

1) владельцев;

2) номинальных держателей;

3) доверительных управляющих;

4) эмитента;

5) все ответы верны.

Вопрос 2. Номинальным держателем может быть:

1) брокер;

2) дилер;

3) депозитарий;

4) управляющий;

5) все ответы верны.

Вопрос 3. Какую деятельность Фондовая биржа может совмещать с профессиональными видами деятельности на рынке ценных бумаг?

1) дилерскую;

2) депозитарную;

3) клиринговую;

4) регистраторскую;

5) нет правильного ответа.

Вопрос 4. Где находится крупнейшая фондовая биржа?

1) Токио;

2) Лондоне;

3) Франкфурте;

4) Нью-Йорке;

5) Чикаго.

Вопрос 5. Кто может совершать операции на фондовой бирже?

1) продавцы ценных бумаг;

2) покупатели ценных бумаг;

3) акционеры фондовой биржи;

4) члены фондовой биржи;

5) все ответы верны.

Задание 11

Вопрос 1. В какой форме может быть учреждена фондовая биржа по Российскому законодательству?

1) открытого акционерного общества;

2) закрытого акционерного общества;

3) в любой организационно-правовой форме, предусмотренной Гражданским кодексом РФ;

4) некоммерческого партнерства;

5) верны ответы 1, 2, 4.

Вопрос 2. Функциями фондовой биржи являются:

1) определение цен на финансовые инструменты;

2) обеспечение условий для обращения ценных бумаг;

3) поддержание профессионального уровня финансовых посредников;

4) купля-продажа ценных бумаг от имени фондовой биржи, в которой контрагентами выступают биржевые брокеры;

5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 3. Фондовая биржа должна доставить любому заинтересованному лицу о каждой заключенной сделке информацию о:

1) дате и времени заключения сделки;

2) наименовании ценных бумаг, являющихся предметом сделки;

3) цене одной ценной бумаги;

4) количестве ценных бумаг;

5) все ответы верны.

Вопрос 4. Основными критериями допуска акций до обращения на фондовой бирже являются:

1) адекватное и полное раскрытие эмитентом информации;

2) минимальное количество выпущенных акций;

3) минимальная капитализация компании;

4) минимальная величина прибыли компании;

5) все ответы верны.

Вопрос 5. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком повышении курса ценной бумаги, специалист:

1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене;

2) продает ценные бумаги по самой высокой цене рынка;

3) покупает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;

4) продает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;

5) верны ответы 2 и 3.

Задание 12

Вопрос 1. Чтобы сгладить нежелательные колебания рынка при резком понижении курса ценной бумаги, специалист:

1) продает и покупает ценные бумаги по рыночной цене;

2) продает ценные бумаги по самой высокой цене рынка;

3) покупает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;

4) продает ценные бумаги по самой низкой цене рынка;

5) покупает ценные бумаги по самой высокой цене рынка.

Вопрос 2. Какие ценные бумаги могут обращаться на фондовой бирже?

1) акции;

2) облигации;

3) инвестиционные паи;

4) государственные и муниципальные ценные бумаги;

5) все ответы верны.

Вопрос 3. Биржевой приказ, имеющий приоритет перед всеми другими приказами, - это приказ:

1) рыночный;

2) лимитированный;

3) «немедленно исполнить или отменить»;

4) «все или ничего»;

5) стоп-приказ.

Вопрос 4. Депозитарные расписки на российские акции можно выпускать не ранее:

1) регистрации проспекта эмиссии акций;

2) регистрации выпуска акций;

3) размещения акций;

4) регистрации отчета об итогах выпуска;

5) все ответы верны.

Вопрос 5. Совершать сделки с акциями нового выпуска можно только:

1. после государственной регистрации выпуска;

2. после регистрации отчета об итогах выпуска;

3. после полной оплаты акций;

4. после завершения размещения акций нового выпуска;

5. все ответы верны.

Задание 13

Вопрос 1. Какие акции может выпускать Акционерное общество?

1) именные документарные;

2) именные бездокументарные;

3) на предъявителя;

4) на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

5) нет правильного ответа;

Вопрос 2. Какие облигации может выпускать Акционерное общество?

1) именные документарные;

2) именные бездокументарные;

3) на предъявителя;

4) на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

5) верны ответы 2, 3, 4.

Вопрос 3. Эмитентами облигаций могут быть:

1) общества с ограниченной ответственностью;

2) брокерско-дилерские компании;

3) некоммерческие организации (в случаях, предусмотренных законом);

4) паевые инвестиционные фонды;

5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 4. Эмиссионными ценными бумагами являются:

1) акции закрытых акционерных обществ;

2) акции инвестиционных фондов;

3) облигации;

4) муниципальные ценные бумаги;

5) все ответы верны.

Вопрос 5. Какие функции выполняют андеррайтеры на рынке ценных бумаг?

1) поддержка курса ценной бумаги на вторичном рынке;

2) выкуп ценных бумаг;

3) подготовка проспекта ценных бумаг;

4) финансовое консультирование эмитента;

5) все ответы верны.

Задание 14

Вопрос 1. В момент первичного размещения ценных бумаг по фиксированным ценам произошло резкое падение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Каково финансовое положение андеррайтера в этой ситуации?

1) ухудшается;

2) улучшается;

3) не изменяется;

4) зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга;

5) нет правильного ответа.

Вопрос 2. В момент первичного размещения ценных бумаг по рыночным ценам произошло резкое повышение курса этих ценных бумаг на вторичном рынке. Каково финансовое положение андеррайтера в этой ситуации?

1) ухудшается;

2) улучшается;

3) не изменяется;

4) зависит от условий андеррайтингового договора и вида андеррайтинга;

5) все ответы верны.

Вопрос 3. Укажите, какие перечисленные ниже понятия, являются синонимами?

1) эмиссионный синдикат;

2) группа покупки;

3) андеррайтер;

4) андеррайтинговый синдикат;

5) все ответы верны.

Вопрос 4. Институционными инвесторами являются:

1) инвестиционные фонды;

2) негосударственные пенсионные фонды;

3) страховые организации;

4) Центральный банк России;

5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 5. «Ставка без риска» - это ставка:

1) по депозитам в коммерческом банке;

2) рефинансирования Центрального банка РФ;

3) доходности по краткосрочным обязательствам государства;

4) ломбардного кредита;

5) доходности по облигациям самых надежных частных эмитентов

Задание 15

Вопрос 1. В рамках фундаментального анализа определяется, на какой стадии жизненного цикла находятся:

1) национальная экономика;

2) отрасль;

3) данное предприятие;

4) продукт, производимый на данном предприятии;

5) все ответы верны.

Вопрос 2. Коэффициент финансового левереджа компании существенно ниже стандартного значения. О чем свидетельствует данная ситуация?

1) о высоком значении кредитного риска;

2) о низком значении кредитного риска;

3) о неэффективном управлении ресурсами;

4) об эффективном управлении ресурсами;

5) нет правильного ответа.

Вопрос 3. Из перечисленных ниже ценных бумаг самое высокое инвестиционное качество имеют:

1) облигации, обеспеченные залогом имущества;

2) облигации, обеспеченные гарантией третьего лица;

3) привилегированные акции;

4) обыкновенные акции;

5) застрахованные облигации.

Вопрос 4. Какие виды ценных бумаг могут выпускать инвестиционные фонды по российскому законодательству?

1) простые акции;

2) привилегированные акции;

3) облигации;

4) векселя;

5) инвестиционные паи.

Вопрос 5. Во что могут инвестировать свои средства инвестиционные фонды по российскому законодательству?

1) в депозиты банков;

2) в недвижимость и права на недвижимость;

3) в государственные ценные бумаги;

4) в драгоценные металлы;

5) в иностранную валюту.

Задание 16

Вопрос 1. По какой цене оценивает имущество инвестиционного фонда независимый оценщик?

1) по номинальной;

2) по цене покупки;

3) по цене продажи;

4) по рыночной;

5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 2. Активы инвестиционных фондов могут состоять из:

1) любых государственных ценных бумаг РФ и субъектов РФ;

2) ценных бумаг иностранных эмитентов, имеющих признаваемую котировку;

3) любых акций и облигаций российских акционерных обществ;

4) прав на недвижимость;

5) ценных бумаг РФ, субъектов РФ, органов местного самоуправления, акций и облигаций российских открытых акционерных обществ, имеющих признанную котировку.

Вопрос 3. Какой государственный орган осуществляет регулирование деятельности инвестиционных фондов в РФ?

1) Центральный банк;

2) Министерство финансов;

3) Министерство имущественных отношений;

4) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;

5) Министерство труда и социального развития.

Вопрос 4. Что относится к регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг?

1) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и другие органы государственного регулирования;

2) процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов;

3) Законы РФ «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», постановления ФКЦБ России;

4) традиции и обычаи;

5) все ответы верны.

Вопрос 5. Каким образом в Российской Федерации осуществляется государственное регулирование ценных бумаг?

1) установлением обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления;

2) государственной регистрацией выпусков ценных бумаг;

3) лицензированием профессиональной деятельности;

4) созданием системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг;

5) все ответы верны.

Задание 17

Вопрос 1. Федеральная комиссия на рынке ценных бумаг выступает в качестве:

1) брокеров;

2) дилеров;

3) индивидуальных инвесторов;

4) верны ответы 1,2,5;

5) фондовых бирж.

Вопрос 2. На что направлена деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?

1) на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

2) на деятельность фондовых бирж;

3) на деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг;

4) на деятельность коммерческого банка;

5) верны ответы 1, 2, 3.

Вопрос 3. Экспертный совет при Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг состоит из представителей:

1) государственных органов;

2) профессиональных участников рынка ценных бумаг;

3) саморегулируемых организаций;

4) общественных объединений;

5) все ответы верны;

Вопрос 4. Правила саморегулируемых организаций должны содержать требования, предъявляемые к ее членам в отношении:

1) профессиональной квалификации персонала, не исключая технической;

2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

3) минимальной величины их собственных средств;

4) правил, ограничивающих получение сверхприбыли;

5) верны ответы 2, 3.

Вопрос 5. В какой стране самая жёсткая система государственного регулирования рынка

1) в России;

2) в Великобритании;

3) в Японии;

4) в США;

5) в Германии.

Задание 18

Вопрос 1. Рейтингу подвергаются:

1) производные финансовые инструменты;

2) привилегированные акции;

3) облигации предприятия;

4) муниципальные предприятия;

5) верны ответы 2, 3, 4.

Вопрос 2. Фондовые индексы могут быть:

1) интернациональные;

2) национальные;

3) для отдельных сегментов рынка ценных бумаг;

4) отраслевые;

5) все ответы верны.

Вопрос 3. Что такое рейтинг ценных бумаг?

1) конкретная рекомендация по покупке ценных бумаг;

2) рекомендация к продаже ценных бумаг;

3) рыночная цена ценных бумаг;

4) номинальная цена ценных бумаг;

5) все ответы верны.

Вопрос 4. Рейтинговый комитет работает с информацией, которую ему предоставляет:

1) эмитент;

2) заемщик;

3) информационная служба;

4) служба рейтинга;

5) отдел отраслевого рейтинга.

Вопрос 5. Базисным активом опционных контрактов могут быть:

1) производные финансовые инструменты;

2) акции;

3) облигации;

4) любые товары;

5) процентные ставки.

---